上海证券报记者从上海证监局了解到，作为提高上市公司治理水平的重要举措，该局正探索试点上市公司按照公司章程设立内控合规机构，“一司一策”鼓励辖区上市公司完善内控合规体系。近期，华测导航、普元信息成为上海辖区首批试点落地的上市公司。
5月12日，华测导航和普元信息召开股东大会，审议通过有关修改公司章程的议案，明确公司设立内控合规机构的相关安排。在此过程中，两家公司分别结合内部分工和原有合规运作经验，形成了具有一定典型意义的方案。
一是明确法律地位。董事会下新设内控合规机构，配备专人负责，明确赋予内控合规机构识别与分析内部环境与合规风险、对各项合规运作及内控管理制度的执行情况进行监督的职责，并通过写入公司章程的方式确立内控合规机构的法律地位。
二是强调独立履职。普元信息指定一名高级管理人员负责内控合规部，且该人员不得兼任与其负责的内控合规部职责相冲突的其他职务，以此提高内控合规机构的独立性。
三是加强合规管控。内控合规机构通过信息披露和董监高履职的合规管理、内幕交易的风险防控等重点工作的开展，不断完善与注册制改革环境相匹配的内控与合规体系，及时发现公司内控缺陷与合规风险，早介入、早化解、早总结，推动上市公司持续健康发展。
上海证监局表示，推动上市公司设立内控合规机构，是积极贯彻落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》和上海市《关于推动提高上海上市公司质量的若干措施》的具体举措。此项工作着力强化上市公司内控理念，将风险管理和合规管理要求嵌入业务流程，为有效防范上市公司违法违规行为夯实基础。
下一步，上海证监局将持续关注公司内控合规机构的实际运作情况，督促公司不断细化、优化制度方案，积极发挥公司内生约束机制效用，及时总结、推广成熟经验，不断探索“以公司治理促进经营发展，在经营发展中强化公司治理”的有效路径。
